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                中國國∑有企業管理研究的發展與演變

                來源:《南開管理評論》2019年第四期    日期:2019-12-16    瀏覽量:35395次    作者: 武常岐 錢婷 張竹 軤宇欣

                一、研究主題▆的緣起


                建國七十年以來,國有企業一直是我國重要的經濟力量,也是世界範圍內十分常見的一種企業類型。與其他所有制企業相比,國有企業有著顯著不同的資源稟賦、追求目標與約束條件,並形成了其△特殊的管理模式,面臨著特殊的管理問題。國有企業管理研究就是專註於解決國有企業這一特殊所有制類型企業所面臨的ㄨ管理問題,研究其中的管理目標、管理者、管理對象、管理思想、管理方法、管理技術、管理環境等各管理要素之間的關系與內在規律。其對企業管理理論的意義在於,能夠深化對於國有企業這種特殊類型企業的理解,為從私有企業管理情境發展起來的主流№管理學提供重要的補充。
                在歷經早期以“放權讓利”為代表的企業內部管理改革,到之後的產權改革與內部管理改革並舉,再到當前自2015年拉開帷幕的“深化國企改革”,豐◆富且動態的改革措施讓中國國有企業的管理在不同階段呈現多樣性與動態性,並成為了研究國有企業管理問題的特殊情境性變量。通過關註我國國有企業各管理要素間的關系與內在規律,我國管理學學者形成了豐富的研究成果,為我國科學制定國企改革政策、提升國有經濟效率提供了基於企業層面的實踐啟示,同時也成為了挖掘出真正中國特色管理理論的重要突破口。
                了解和把握我國國有企業¤管理研究的歷史、現狀與趨勢,對於進一步理解我國國有企業管理研究發展脈絡、發掘新研究問題具有重要的意義,同時將豐富世界各國對於國有企業管理研究的領域。盡管當前對國卐有企業研究已有不少文獻綜述,但是這些研究大多以定性的文獻回顧和簡單的詞頻統計為主,並且對於文獻的總結主要基於作者的個人觀點,往往帶有比較強烈的主觀色彩,因此,容易受到主觀思想和知識盲區的影響,而且也難以明確、直觀、動態地顯示出國有企業管理研究領域的演進路徑。
                本研究以CSSCI管理學期刊收錄的文獻作為樣本,采用以知識圖◥譜為主的科學文獻計量方法,著力描繪國有企業管理研究領域的演變歷程,歸納目前以國有企業為主題的管理學研究的特征,並在此基礎上探索未來國有企業管理研究的演進方向,為將來的科研選題、學術創新以及發展方向的預測提供參考。

                二、主要發現

                本文運用以知識圖譜為主的科學文⊙獻計量方法,對中國改革開放四十年來在CSSCI來源期刊上發表的國有企業管理研究進行了統計,有以下主要發現。


                第一,國有企業管理是中國管理學重要研究主題,該領域的學者通過挖掘國有企業管理要素之間的內在關系與規律,一方面通過提供企業層面的決策依據和落實策略,發揮著重要的政策支持作用←;另一方面豐富了主流管理學對於國有企業這種特殊類型企業的理解。早期國有企業管理研究往往與國有企業改革研究交織在一起,然而,隨著國有企業中經濟組織屬性的不斷加強和國內管理學研究科學規範性的顯著提升,國有企業管理研究正】成為獨立的研究領域。


                第二,國有企業管理研究註重實踐與理論並重,具有“上頂理論、下接地氣”的特征。國有企業管理研究的是來自實際的問題,只有立足實踐、並回應企業需求,才能提升研究的意義。與此同時,只有符合規範的學術研究範式,並與西方情境下發展起來的管理學有效對話,才能找到國有企業管理學者合法性的立足點。從世界範圍來看,國有企業管理研究是一個常態化的研究領域,既包含實踐性↓的一面,又包含學術性的一面。中國學者對於我國國有企業管理的研究將豐富國有企業研究,為企業提供更為普適化的啟示。


                第三,國有企業體制形態、公司治理、市場化變革、與其它類型企業的比較、組織行〗為與人力資源,以及創新管理研究是我國國有企業管理的主要議題。同時,由於“我國企業管理發展歷程是與國有企業改革進程緊密相關”的特性,使得部分管理學者對國有企業研究也涉及到了經濟改革與國有企業的關系研究以及國有資產管理體制研究等宏觀議題。隨著國有企業自主權的增加、作為一個企業群體內部異質性的提升,以及外⌒ 部環境市場化進程的推進,以企業為主要研究層面的企業管理議題正變得越來越重要。


                第四,不同時期國有企業管理研究熱點的演變受到以下三方面因素的影響。第一個因素是國企改革政策與輿論關註焦點的變化。國企改革最初是從經營自主權等管理問題開■始,但國有企業管理效率的提升也同時受到國家宏觀經濟體制改革、國企產權政策變革的影響,導致對相應外部環境變化下國有企業管理的問題成為熱點。第二個因素是學者們對於“國有企業”這類組織認識的轉變,即從將國有企業作為“準”政府部門和作為獨特企業的研究≡視角轉變為了將國有企業作為普通企業的研究≡視角。第三個因素是對國有企業及國企改革政策成效考量標準的演變,從最早關註意識形態的合法性,演變為關註生產效率與經營績效,最後演化為當前所關註的依靠創新而非壟斷優勢提升國企績效。

                三、對中國國有企業♂管理研究的建議


                1、基於國有企業實踐新趨勢的研究問題

                第一,從傳統“國有企業”到新“國有企業”的內涵變化。當前大部分實踐中所稱謂的“國有企業”,在經過公司化改制、股份制改制與上市,已不僅僅局限於“全民所有制企業”,而呈→現出一定的變化,具體包含三個方面。其一是動態化。國有企業的所有權邊界並不固定,國有▂企業可能被私有化,私營企業也可能被國有化。其二是混合化。國有企業的所有權不再完全為國有資產。尤其是在混合所有制改革的背景下,同一企業中不同所有制的共存將更為常態化。其三是間接化。隨@著當下以“管資本”為特點的國有監管體制的轉變,國有資本將更多以間接方式而非直接方式控制其他企業。在這些新趨勢下,急需就如何劃定國有企業作出新定義。本文認為確定哪些是國有企業,本質的判斷標準在於國有資本是否對該企業具有控々制權。但是由於出現了以上的新趨勢,以控制權為依據定義出的“國有企業”與過往文獻中@ 的“全民所有制企業”是有所區別的,需要從事國有企業研究的學者認真考慮國有企業起源、國有資本占比和政府控制力等方面實際存在的異質性,基於真正所感興趣的那部分“國有企業”,審慎地劃定研究♀對象與應用相關理論。並且,從傳統“國有企業”到新“國有企業”的內涵變化,也帶來了新的研究問題,如相較於那些天生的、傳統意義層面的“國有企業”,那些後天形成的“國有企業”具有什麽新的特征,是否還會帶有傳統國有企業的體制弊病或產□生新的管理問題,以及如何克服並解決這些問題。


                第二,從“本土競爭”到“全球競爭”的格局變化。改革開放︻四十多年來,中國經濟高速發展帶來的巨大市場機會吸引了來自世界各國家和地區的大量投資。近年來,隨著中國企業國際競爭力的不斷提升和“走出去”戰略的提出,越來越多的國有企業不再只參與本土市場競爭,而∮是以國際貿易、綠地投資、跨國並購等多種形式,更深層次、更全面地融入到全球競爭中。隨之而來,如何培育一大批具有國際競爭能力的國有骨幹企業是重要的研究命題。研究重點包括,如何有效調和國有企業參與全球競爭時的定位。一方面,植根於後發№國家,中國的國有企業發揮著引領產業發展等國家戰略目標的功能,在▃經營時往往需要承擔國家經濟追趕的任務以及社會、政治責任;另一方面,在全球市場競爭環境中,國有企業需要對商業目標和非商業目標進行有效區分,避免違反“競爭中性原則”或引發威脅國家安全為由的審查障礙。在當下國際政治經濟形勢復雜多變的情況下,急需用科學▲規範、全球通行的方式,來辨識國有企業在全球市場中競爭優勢的來源。國有企業如何通過參與國際競爭進一步深化國企內部的體制機制轉變,並最終成長為具有國際競爭能力的企業也是』一個重要的命題。國有企業管理的研究學者們有必要打開“以開放促改革”進程中的“黑箱”,辨明其中的機制以及產生促進或者阻礙作用的關鍵因素。


                第三,從“技術創新”到多維度“企業創新”的成長路徑變化。“企業創新”已成為了當前國有企業管理研究的新興研究領域。值得註意的是,這裏的“企業創新”不再僅僅局限於傳統的技術研發創新,還包括了機制創新、體制創新、國際化、戰略轉型、商業模式創新等多種創新形式。從本▓質上看,當前的國有企業管理研究主要試圖解決的是國有企業的活力問題,而非過去的效率問題。具體包括三個層次的研究問題,值得進一步研究。首先,需要進一步探索阻礙國有企業創新、使其缺乏創新活力的根∮源,以及國有企業這種所有制與創新低效之間是否一種必然的聯系,進而研究其改進路徑。其次,在我國國↘有企業現有管理體制下,學者們需要進一步討論如何從制度環境建設、政府政策引導、企業體制機制、創新活動管理等多層次、多角度來設計改革策略,從而提高國有企業的創新活力。最後,從全球普適的理論與實踐創新〓角度來看,需要進一步識別出激發中國國有企業活力的改革經驗中具有普適意義的部分,以及基於中國實踐所做的創新性改革部分,這對於進一步修正並創新國有企業管理理論,提升理論的實踐應用價值,具有積極意義。


                2、國有企業管理研究理論創新的方向

                第一,理論創新對於國有◥企業研究中的重要性。我們認為,除了解決實踐中出現的具體問題,需要基於這些問題進行理論歸納或論證,進而實現國有企業理論創新,這對於中國國有企業◢研究及國有企業的發展來說是非常重要的。基於中國國有企業管理研究的理論創新,不僅在於其能夠為以西方實踐發展起來的主流管理學理論提供新穎的研究情境,完善學者們對於管理學理論的理解,實現對全球管理學的理論創新。更為重↑要的是,在處於深化國企改革重要攻堅期與中國國有企業越發融入全球化競爭的現實下,當前中國國有企業的發展仍有很多現實問題有待解決,依然還存在著各類爭論,需要學者們以理論為高度,基於嚴謹的科學研究範式,貢獻出∩既能創新性地回應中國國有企業問題,又能被世界範圍內理解與接受的研究成果。


                第二,普適化理論與情境化因素的融合。誠如中國♂管理學研究長期存在的定位爭論,對國有企業的管理學研究也同樣面臨著在理論創新方式上普適性與本土化之間的兩難。完全立足於中國實踐的本土化研究,只能挖掘出適用於中國的管理理論。然而,如果單純依賴於西方理論,雖然可以幫助學者簡化分析過程,但是∏在本土適用性上存在疑問,進而研究的結果也可能存在偏差。舉例而言,一些大樣本的實證結果發現國有企業相比於其他所有制企業更為低效,並試圖用代理理論或產權理論等西方理論進行解釋分析。但是這些實證研究多是從企業的經濟績效來進行判別,而沒有涵蓋國有企業的政◆治和社會績效。然而,這些恰恰是國有企業價值創造的重要部分。因此,要挖掘國有企業管理應有的理論價值,不應局限於中國實踐去↙發展“適用於中國的管理理論”,或是單純照搬普適化理論,而是應該“通過在普適化理論和中國情境之間進行反復的相互驗證,將中國的情境化知識與普適化的理論進行有機融合”。


                第三,區別“國有企業”情境因素和“中國國有企業”情境因素。中國國有企業的情境相比於以西方私有企業為主要研究對象發展起來的西方管理學研究是具有許多獨特之處的。首先,其特殊之處來源於國有企業這類所有權形式帶來的特殊性,對代理理論、資源基礎理論、產權理論、交易成本理論√等主流理論存在修正。其次,即便相較於其他國家國有企業,紮根於中國制度情境下的中國國有企業也因歷時四㊣ 十年獨特的改革歷程、在中國經濟格局中的關鍵性與規模性、對國計民生的重要影響力而形成了特殊的企業運行規律,是進一步提煉出我國國有企業情境因素的重要源泉。通過區別出國有企業和中國國有企業兩個層面的情境化因素,有利★於識別出哪些國有企業的獨特規律,哪些是中國國有企業的獨特規律。


                第四,構建“國有企業理論”與探索中國企業管理學理論。值得註意的是,盡管國有企業作為一種企業所有制形式在全世界普遍存在,並非中國所獨有々,但當前卻尚未從西方管理理論體系中孕育出完整的國有企業理論。其原因與國有企業在他國的經濟占比較小、力①量較弱有關。從一定角度上來看,對全球普適性的、國有企業的理論探索也是中國國有企業研究者的重要理論創新機會。另一方面,通過比對中國國有企業相較於一般國有企業的情境化因素,和比對西方情境下發展起來的普適化理論,有機會進一步探索出中國☉特色的管理理論。


                3、對研究方式的建議


                第一,建立廣泛的學術合作。目前,專註於國有企業管理研究的學者主要來源於兩類機構,一類是高校及高校下屬的科研院所,另一類是政府下屬的研究機構,他們對於國有◥企業的關註點有所不同。來自高校的學者對於西方的企業理論比較熟悉,擅長使用現代管理學概念和理論來分析國有屬性對於企∴業的影響。而來自政府所屬研究機構的學者則對政策及制度等本土化因素十分敏感,他們對於中國情境的認識更加深刻,專註於從國有企業改革及政策層面來研究國有企業的管理實踐及演進。雖然這兩類學者的關註點具有一定的差異性,但是將企業▓層面與宏觀政策層面的因素進行結合,可以產生互補效應,有利於提升研究深度,拓寬研究廣度。來自高校的學者提供前沿的學術論點,來自政府研究機構的學者確保研究的本土有效性,最終保證了研究的質∩量。因此,在未來的國有企業管理研究中,需要進一步加強跨機構的學術合作,特別是高校和政府下屬研究機構的合作,這不僅能夠※促進理論與實踐的結合,而且學術研究的成果也能夠較好地應用於政策及制度設計。


                第二,案例分析結果與大樣本實證結果的交叉比對。即使同為基於國有企業樣本的實證研究,采用案例研究和大樣本研究往往有著不同發現。例如,從大樣本來看☆☆,國有企業存在創新低效的問題,但是卻有案例研究發現部分國企存在高效創新的現象。其原因可能在於案例研究是總體中一個“觀察值”。我們認為這樣的“案例”是具有價值的,通過案例研究,可以對某一特定現象ζ進行深入描述和剖析,從而全面地回答這些優秀國企是如何成功和為什麽成功,進而為其他國有企業提供創新能力與市場競爭力提升的〖直接啟示。尤其是對案例進行縱向研究,有利於捕捉國有企業在長期改革進程中的動態變化與內在機制,可以細致了解在大樣本實證研究中所忽略或無法深入探究的一面。並且,如何將這些優秀的國有企業經驗復制到其他國ω 有企業,實現“全局優秀”,是需要通過深入比對案例分析與大樣本實證來進一步探索與驗證的。
                第三,基於跨國樣本的實證研究。由於中國企業樣本的可獲得性,國內學者有關國有企業管理的研究仍然是基於中國樣本。然而,國有企業不僅存在於中國,在全』世界也廣泛存在,比如印度、印度尼西亞、馬來西亞、越南等國家也有國有企業。從中國樣○本的研究擴展到跨國家樣本的實證研究,有利於辨明哪些是一般國有企業相較於其他所有制企業的獨特規律,哪些是中國國有企業的特征,從而能夠完善國有企業理論以及中國管理理論,為中國國有企業的改革開出符合中國國【情和企業實際的良方。

                (武常岐  大发棋牌官网登录戰略管理專業委員會主任、北京大學光華管理學院教授 
                錢婷  北京工業大學經濟與管理學院講師 
                張竹  對外經濟貿易大學國際商學院講師 
                軤宇欣   北京外國語大學碩士研究生)